五、考查知识点

　　考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识：

　　(一)证券期货法律

　　1、证券法

　　(1)证券法的适用范围及基本原则

　　(2)证券发行的条件、方式

　　(3)证券上市和暂停、终止交易

　　(4)证券交易的信息公开和禁止行为

　　(5)上市公司收购的方式和程序

　　(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

　　(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

　　(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

　　(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限

　　(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

　　2、基金法

　　(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

　　(2)基金管理人、基金托管人

　　(3)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

　　(4)公募基金的运作和信息披露

　　(5)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

　　(6)公募基金份额持有人的权利及行使

　　(7)私募基金

　　3、期货条例

　　(1)期货的概念、特征及其种类

　　(2)期货交易所、期货公司、期货业协会

　　(3)期货交易的基本规则

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